9月9日下午，一場主題為“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 為資本市場營造良好法治環(huán)境”的新聞發(fā)布會在最高人民檢察院舉行。會上發(fā)布了最高法、最高檢、公安部、中國證監(jiān)會聯(lián)合編制的依法從嚴(yán)打擊證券犯罪典型案例，并介紹各部門依法懲治證券犯罪工作情況。

回想一年前的9月，最高檢與中國證監(jiān)會合力落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》中“探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機(jī)制”要求，成立最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室。

一年來，駐會檢察室主要開展了哪些工作，取得了哪些成效？面對當(dāng)前證券犯罪的新手段新特點，檢察機(jī)關(guān)如何應(yīng)對？檢察機(jī)關(guān)又如何與行政司法機(jī)關(guān)相互配合、互相制約，共同為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障？

最高檢督辦案件30件，向各地檢察機(jī)關(guān)交辦案件273件

“派駐檢察辦案制度是一顆播種到資本市場土地的法治新種子，一年的時間剛剛生根發(fā)芽。”最高檢第四檢察廳廳長、最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室主任張曉津如是說。

雖然剛剛生根發(fā)芽，但取得的成效已有目共睹。記者了解到，駐會檢察室成立以來，最高檢督辦案件30件，向各地檢察機(jī)關(guān)交辦案件273件，指導(dǎo)地方檢察機(jī)關(guān)辦理了社會高度關(guān)注的康美藥業(yè)、康得新、獐子島、北八道等財務(wù)造假、操縱市場案。

同時，檢察機(jī)關(guān)注重加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作，強(qiáng)化與證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的協(xié)作配合和監(jiān)督制約，建立健全信息共享、會商協(xié)商、提前介入等工作機(jī)制。2021年9月，最高檢聯(lián)合公安部、中國證監(jiān)會開展打擊證券犯罪專項行動，駐會檢察室與相關(guān)部門共同推進(jìn)督辦19起重大案件。

此外，最高檢高度重視規(guī)范性文件的制定出臺，駐會檢察室聯(lián)合公安部相關(guān)部門開展證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)修訂工作，目前該標(biāo)準(zhǔn)已正式施行。駐會檢察室也正在修改、制定相關(guān)司法解釋、指導(dǎo)意見等文件。

還有，最高檢不斷推動專業(yè)化隊伍建設(shè)，2022年7月至8月，聯(lián)合中國證監(jiān)會舉辦全國檢察機(jī)關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，全國檢察機(jī)關(guān)29100余人次參加，切實提高證券檢察隊伍整體專業(yè)化水平。

從一粒種子到一棵樹苗，一年來，駐會檢察室在建立證券犯罪案件辦理新制度的進(jìn)程中，開展了有益探索。“接下來，駐會檢察室將繼續(xù)發(fā)揮‘駐’的優(yōu)勢，與證監(jiān)、司法機(jī)關(guān)互相配合、互相制約，不斷提升辦案質(zhì)效。”張曉津說，要努力讓這棵保護(hù)資本市場健康發(fā)展的樹苗成長為參天大樹。

2021年至2022年6月，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴各類證券犯罪376人

市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)。2021年6月，《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》頒布，對檢察機(jī)關(guān)依法履行法律監(jiān)督職能，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展作出部署，明確要求檢察機(jī)關(guān)“依法參與金融風(fēng)險防范化解工作”等。

行動是最有力的語言。近年來，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真貫徹落實中央關(guān)于加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)和依法從嚴(yán)打擊證券違法活動等部署要求，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、人民法院各負(fù)其責(zé)、相互配合、互相監(jiān)督制約，不斷健全辦理證券犯罪案件的制度機(jī)制，維護(hù)資本市場安全。

記者了解到，2021年至2022年6月，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴各類證券犯罪376人。其中，今年1月至6月起訴147人，同比上升93.4%。如此大幅度的提升背后，折射出檢察機(jī)關(guān)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，堅決維護(hù)資本市場改革發(fā)展的決心和力度。

一個案例勝過一打文件。“通過發(fā)布案例以案釋法，警示上市公司董監(jiān)高、證券機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員要依法依規(guī)從業(yè)、履職，對違法犯罪行為，執(zhí)法司法機(jī)關(guān)堅決依法從嚴(yán)懲處。”張曉津說，聯(lián)合發(fā)布典型案例，就是要充分發(fā)揮案例的指導(dǎo)、教育、警示作用，向資本市場傳遞零容忍的明確信號。

記者了解到，此次發(fā)布的典型案例中，既有內(nèi)幕交易罪、操縱證券市場罪等常見罪名，也有違規(guī)披露、不披露重要信息罪和背信損害上市公司利益罪等少見的罪名，犯罪手段也更為隱蔽。比如，操縱行為除交易拉抬外，還與信息控制相結(jié)合；財務(wù)造假除做假賬外，還采用虛假交易、票據(jù)質(zhì)押等方式；大股東背信犯罪，不直接轉(zhuǎn)移上市公司資產(chǎn)，而是采用轉(zhuǎn)移并表子公司資產(chǎn)的隱蔽方式等等。

面對證券期貨犯罪的新手段、新情況，檢察機(jī)關(guān)如何提升辦案質(zhì)效？記者了解到，檢察機(jī)關(guān)不斷加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)協(xié)作配合，充分發(fā)揮捕訴一體優(yōu)勢，適時介入偵查，引導(dǎo)取證，必要時自行偵查，通過全面收集證據(jù)保證案件質(zhì)量。同時，全面準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實，強(qiáng)調(diào)全鏈條打擊，充分發(fā)揮案例指導(dǎo)作用，以自身高質(zhì)量履職服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

加強(qiáng)協(xié)作配合監(jiān)督制約，為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障

推動新時代資本市場深化改革和健康發(fā)展，離不開執(zhí)法司法協(xié)作配合和監(jiān)督制約。

“今年上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)辦理案件400余件，證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制，行政執(zhí)法刑事司法聯(lián)合懲戒合力效果持續(xù)強(qiáng)化，進(jìn)一步推動塑造崇法守信的資本市場生態(tài)。”中國證監(jiān)會稽查局副局長劉永強(qiáng)告訴記者，中國證監(jiān)會充分發(fā)揮最高檢、公安部駐會辦公體制優(yōu)勢，持續(xù)深化證券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)工作協(xié)同，今年上半年，依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢。

“2018年1月至2022年8月，全國公安機(jī)關(guān)偵辦內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、違規(guī)信息披露、欺詐發(fā)行等證券期貨犯罪案件700余起，偵辦非法經(jīng)營證券、期貨犯罪案件1400余起。”公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長李冰洋表示，公安機(jī)關(guān)不斷強(qiáng)化部門協(xié)作，在行刑銜接、信息共享、宣傳預(yù)警、法律適用等方面，加強(qiáng)與證監(jiān)和檢法部門研商溝通，逐步健全各項協(xié)作機(jī)制，有效發(fā)揮工作合力。

“五年來，人民法院審結(jié)操縱證券、期貨市場，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，利用未公開信息交易等3種犯罪案件共229件335人。”最高法刑事審判第三庭副庭長祝二軍說，多年來，最高法不斷加強(qiáng)與最高檢、公安部、中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，加強(qiáng)證券期貨犯罪辦案、審判基地建設(shè)，建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動的執(zhí)法司法體制機(jī)制，實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法無縫銜接、高效順暢，不斷提高執(zhí)法司法效能。

良好的法治環(huán)境，是資本市場健康有序穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。“下一步，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面落實‘零容忍’要求，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作，持續(xù)加大對證券犯罪的懲治力度，依法保護(hù)投資者權(quán)益，為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。”張曉津表示。（孫風(fēng)娟）